AML/CTF ප්‍රතිපත්තිය

NORDFX හි AML සහ CTF ප්රතිපත්තිය

NFX Capital Vu INC (මෙතැන් සිට "NordFX" ලෙස හැඳින්වේ) හි ප්රතිපත්තිය වන්නේ මුදල් විශුද්ධිකරණය, ත්රස්තවාදයට මුදල් සැපයීම වැලැක්වීම වන අතර මුදල් විශුද්ධිකරණයට හෝ ත්රස්තවාදී හෝ අපරාධ ක්රියාකාරකම් සඳහා අරමුදල් සැපයීමට පහසුකම් සපයන ඕනෑම ක්රියාකාරකමක් තහනම් කිරීම සහ සක්රීයව වැළැක්වීමට අවශ්ය කටයුතු සම්පාදනය කිරීම සහ රෙගුලාසි පැනවීම සිදු කරනු ලබයි.

මුදල් විශුද්ධිකරණය යනු නීතිවිරෝධී ක්රියාකාරකම් (ත්රස්තවාදය, මත්ද්රව්ය වෙළඳාම, නීති විරෝධී ආයුධ වෙළඳාම, දූෂණය, මිනිස් වෙළදාම යනාදිය) නීත්යානුකූල යැයි පෙනෙන මුදල් හෝ ආයෝජන බවට පත් කරන ලද මුදල් හෝ වෙනත් ද්රව්යමය වටිනාකම් බවට පරිවර්තනය කිරීමේ ක්රියාවකි. නීතිවිරෝධී මුදල් ප්රභවයක් නිසා එවැනි ක්රියාකාරකම් සිදු වේ. ඒ සඳහා NordFX හි අඛණ්ඩව වැඩිදියුණු කරන ලද දැඩි සහ විනිවිද පෙනෙන ප්රමිතීන් ඇත, එබැවින් අපි අදාළ AML සහ CTF නීති සහ ගෝලීය රෙගුලාසි සමඟ අනුකූලතා අවශ්යතා සහතික කරමු.

රාජ්ය ආර්ථිකයට මෙවැනි වූ මුදල් ඇතුල්වීම සහ ත්රස්තවාදී ක්රියාකාරකම් ව්යාප්ත වීම වැළැක්වීම සඳහා, රටවල් මුදල් විශුද්ධිකරණයට සහ ත්රස්තවාදයට අරමුදල් සැපයීමට එරෙහිව ක්රියා කරයි. මූල්ය ආයතන යනු නීතිවිරෝධී ක්රියාකාරකම් වලින් ලැබෙන ආදායම නීත්යානුකූල කිරීමට ඉඩ සලසන පහසුම ප්රවේශ සහ පහසු උපකරණවලින් එකකි. මූල්ය වෙලඳපොලවල් වැඩි වශයෙන් ඒකාබද්ධ කිරීම සහ ඒවා අතර ප්රාග්ධන සංචලනයේ නිදහස මෙවැනි මුදල් වෙළඳපලට එකතු වීම පහසු කරයි. ලොව පුරා මුදල් විශුද්ධිකරණයට සහ ත්රස්තවාදී ක්රියාකාරකම්වලට මුදල් සැපයීමට එරෙහිව සටන් කිරීමට ජාත්යන්තර සංවිධානවලට උපකාර කිරීම සඳහා Nord FX එය ක්රියාත්මක කිරීමේ අතුරු ව්යවස්ථා සහ වැඩසටහන් ක්රියාත්මක කරයි.

1. NordFX, සේවාලාභින්ගේ හඳුනාගැනීමේ දත්ත ලේඛනගත කර තහවුරු කරන අතර සේවාලාභියා විසින් සිදු කරන ලද සියලුම ගනුදෙනුවල දත්ත නිරීක්ෂණය කරයි.
2. Nord FX සේවාලාභීන්ගේ සැක කටයුතු ගනුදෙනු සහ සම්මත නොවන තත්වයන් යටතේ සිදු කරන ලද ගනුදෙනු නිරීක්ෂණය කරයි. NordFX හි AML/CTF/FATF නිර්දේශ මත එය සිදු කරයි.
3. NordFX කිසිදු තත්වයක් යටතේ මුදල් තැන්පතු භාර නොගනී හෝ මුදල් ලබා නොදේ.
4. මුදල් විශුද්ධිකරණයට හෝ සාපරාධී ක්රියාකාරකම්වලට ඕනෑම ආකාරයකින් ගනුදෙනුව සම්බන්ධ වනු ඇතැයි විශ්වාස කරන ඕනෑම අවස්ථාවක ගනුදෙනුවක් සැකසීම ප්රතික්ෂේප කිරීමේ අයිතිය NordFX සතුය. ජාත්යන්තර නීතියට අනුකූලව, සේවාදායකයාගේ සැක කටයුතු ක්රියාකාරකම් පිළිබඳ අනුරූප ආයතන වෙත වාර්තා කළ බව සේවාදායකයාට දැනුම් දීමට NordFX බැඳී නැත.

NordFX විසින් ප්රකාශයට පත් කර ඇති ඕනෑම නව රෙගුලාසිවලට අනුකූලව සැක කටයුතු ගනුදෙනු පරීක්ෂා කිරීම සහ සේවාලාභීන් හඳුනාගැනීමේ වාර්තා තහවුරු කිරීම සඳහා සිය විද්යුත් පද්ධතිය නිතිපතා යාවත්කාලීන කිරීමට මෙන්ම මුදල් විශුද්ධිකරණයට එරෙහි ක්රියා පටිපාටි වැඩිදියුණු කිරීම පිළිබඳ සිය සේවකයින්ට පුහුණුව ලබා දීමට කැපවී සිටී. ඒ සඳහා නව රෙගුලාසි අවශ්ය විය හැකිය.

ගිණුම් විවෘත කිරීමේ අවශ්යතා

1. වලංගු විදේශ ගමන් බලපත්රය, රජය විසින් නිකුත් කරන ලද හැඳුනුම්පත හෝ ජාතික හැඳුනුම්පත
2. උපයෝගිතා බිල් හෝ දුරකථන/අන්තර්ජාල/බදු බිල්පත්, බැංකු ප්රකාශය (මාස 3කට වඩා පැරණි නොවිය යුතුය)

අදාළ AML/CTF නීති සහ රෙගුලාසිවල අවශ්යතාවලට යටත්ව NordFX AML/CTF ප්රතිපත්තියට අනුකූල නොවන ඕනෑම පාරිභෝගිකයෙකු හෝ නීතිමය ආයතනයක් ප්රතික්ෂේප කිරීමේ අයිතිය NordFX සතුය..

සම්බාධක ලැයිස්තුව අධීක්ෂණය

NordFX මුදල් විශුද්ධිකරණය සහ ත්රස්තවාදී මූල්යකරණයට එරෙහිව සටන් කිරීමට කැපවී සිටින අතර පහත විවෘත මූලාශ්රවල ලැයිස්තුගත කර ඇති ගනුදෙනුකරුවන් හෝ නීතිමය ආයතන සමඟ AML/CFT අවදානම් ප්රවේශයක් නොමැත:

1. Financial Action Task Force- මුල්ය ක්රියාකාරී කාර්ය සාධක බලකාය (FATF)
2. The United Nations Security Council Sanctions List (UN) - එක්සත් ජාතීන්ගේ ආරක්ෂක මණ්ඩලයේ සම්බාධක ලැයිස්තුව
3. The Consolidated List of European Union Financial Sanctions (EU) - යුරෝපා සංගමයේ මූල්ය සම්බාධකවල ඒකාබද්ධ ලැයිස්තුව
4. Eastern and Southern African Money-Laundering Group - නැගෙනහිර සහ දකුණු අප්රිකානු මුදල් විශුද්ධිකරණ කණ්ඩායම
5. FINTRAC
6. FIC (දකුණු අප්රිකාව)